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华泰证券收央行千万元罚单 因存未按规履行客户身份识别义务等三大违法违规行为

发布时间:2020-02-14 22:42    来源媒体:中证网

中证网讯(记者 胡雨)央行网站2月14日发布消息称,因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告以及与身份不明的客户进行交易等违法行为,华泰证券(601688)及四名相关负责人被央行罚款合计1027万元。

具体来看,华泰证券此次被央行罚款1010万元;时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐、任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富对华泰证券未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易以及与身份不明的客户进行交易等违法违规行为负有责任,分别被央行罚款4.5万元;时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋对华泰证券未按规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任,被央行罚款3.5万元。

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